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6 政策

本章将介绍国际数字对象标识符 (DOI) 基金会内部政策制定过程并概述现行主要政策。

© 国际数字对象标识符 (DOI) 基金会  •   最后更新：2014 年 2 月 10 日

6.1 政策制定
6.2 协议
6.3 政策
6.4 内含政策
6.5 确保持久性

6.1 政策制定

政策须依据 IDF 的规章制度制定。在此范围内，IDF 与其合作者签订正式协议。依据上述协议制定出各项政策。

政策经 IDF 董事会批准。由定期召开的 IDF 会员战略会议讨论制定，有时则由特定地区审查工作组制定。政策适用于 IDF 全体会员。

在本章及 DOI 手册其他部分中，一些政策和协议全文仅对 IDF 会员开放。

6.2 协议

一份描述现状的 IDF 政策与协议概要对会员开放。其他辅助材料可于手册其他部分、专题资料和 DOI 网站其他资料中获得。

IDF 维护的主要协议有：

• 普通会员协议适用于除注册机构外的其他会员。
• 注册机构协议用于管理注册机构与国际数字对象标识符 (DOI) 基金会之间的关系。除为满足特定团体需要而达成明确的弃权声明或除外条款外，注册机构协议对所有注册机构具有相同约束力。
• Handle System 服务协议
• 与供应商签订的技术支持协议 是关于通过 Handle System 解析服务与 DOI 数据字典提供常规 DOI 技术架构操作和进一步发展咨询的协议。
• 关于标准实施，以执行 ISO 26324 的注册中心协议为主协议。

6.3 政策

正式的政策文件包括:

• 核心规范。IDF 注册机构协议中包含了关于 DOI^® 系统描述的技术规范。
• 暂停与终止。概述了注册机构暂停或终止运营时 DOI 号的处理程序。
• 商标政策。指国际数字对象标识符 (DOI) 基金会所有商标的使用准则。DOI®, DOI>®, DOI.ORG® 和 shortDOI® 为国际 DOI® 基金会商标。具体可参考商标明细清单 。
• 专利政策。明确了 IDF 注册机构专利权及相关要求的办理手续，使得想要使用 DOI 系统的机构能够在平等条件下使用该系统；维持和保护对 DOI 系统及标准的集体投资；并且允许注册机构自行开发附加值服务与功能。附加说明见此处。IDF 在 DOI 系统中并不享有任何专利权。与此相关，共享利益协议 的建立为某些知识产权信息的共享提供了法律依据，该协议为针对会员的可选附加协议。
• 代理（技术性设施）政策。注册机构对代理服务器的支持和功能有诸多要求，包括 DOI 代理服务器和其自身本地代理服务器的操作实例，对默认代理服务器及其功能的支持。
• 数据政策。本项政策关于 IDF 和注册机构数据的机密性，如统计资料、单个 DOI 号解析信息等。
• 注册机构协作政策。规定了解决注册机构间冲突的一般要求及程序，促进合作，保障 DOI 团体的利益。

附加政策包括：

• 议定机制。此机制规定了将其他标识符的字符串加入 DOI 语法的要求，在此机制下，字符串由其他 ISO 标识符的注册中心认证批准。
• 标准一致性。DOI 的使用须遵循 ISO 26324 及后续制定的相关标准。本手册与 ISO 26324 一致。

6.4 内含政策

一些政策属于 IDF 协议和正式政策的一部分，并与之保持一致。主要的内含政策有：

范围

• DOI 号可用于标识有形的、数字的、抽象的实体。
• 一个实体可以在任意的粒度级别下进行标识。
• DOI 系统的主要用途在于将利益实体作为知识产权进行管理，同时也用于向在用户团体中享有利益的实体发布 DOI 号。

使用

• 免费解析：一旦成功分配 DOI 号，任何人可以免费解析该 DOI 号。至少会有部分解析信息一直保持开放状态。
• 模糊（非智能）句法：在使用中，DOI 号为一串模糊字符串（模糊编码）；不能也不得从编码中推知任何关于其在 DOI 系统中使用的信息。

费用

• 系统的运营费用由注册者直接或间接承担。在遵守 IDF 政策的条件下，个体注册机构可自行设定其运营模式。

数据管理

• 所有 DOI 号必须在 DOI 系统目录中注册。注册者（通过其注册机构）负责维护他们已注册 DOI 号的当前数据。
• DOI 系统不允许重复注册同一 DOI 号；来自不同注册者的两个 DOI 号不得共用同一前缀；两个相同字符串不得在共有同一前缀的情况下进行分配。
• 应尽可能为每一家机构分配唯一 DOI 号。在相同或相关社区营运的的注册机构会商制定一套方案，用以核查各项知识产权项目是否已分配 DOI 号。一经匹配，后续程序由注册机构自行决定。

元数据

• IDF 中心业务不提供从元数据到 DOI 号的搜索功能。DOI 系统本身不含“反向查找”（从元数据到 DOI 号）功能。反向查找可能作为附加功能由注册机构或其他服务提供。
• 关于关联元数据，除输入元数据须满足支持 DOI 数据模式的最低要求外，DOI 系统政策对注册机构的输入和服务元数据的形式与内容不加任何限制。

6.5 确保持久性

保持 DOI 信息的持久性是 DOI 系统的一项主要目标，并且由 DOI 社会基础设施、政策和协议作为保障。无论出于何种原因，一旦任何一家注册机构中止维护 DOI 信息，相关记录将移交给另一家注册机构。这构成了法定协议的一部分，每家机构须与国际数字对象标识符 (DOI) 基金会达成此项协议。

持久性指随时间发展, 特定实体的有用信息不断更新以保持有效：最终由社会基础设施（通过政策）作为保障，并由托管元数据和通过解析间接寻址等技术辅助支持，从而当关联数据发生合法、可取和不可避免的改变时，为第一类实体提供参考，这些改变涉及机构名称、域名、URL 等。标识符必须在上述合法改变中保持不变。机构名称、域等的改变是合法、可取和不可避免的。

“持久性”是一个模糊概念，应从具体方面加以考虑。

• 持久性是 DOI 系统的结构特点。DOI 号作为维持持久性工具的关键特征有:

• 间接寻址——可在不改变编号的情况下改变当前属性。若 URI 拥有一个通过语义链接到标识符的属性（域名），则该功能难以实现。在互联网域名分配中，任何数字资料都容易受到意外或非人为改变产生的不利影响。因此域名解析同样如此，这一点已被广泛认可。域名并非永久分配这一事实被引证为 HTTP: URI 不能长期作为标识符的主要原因之一。
• 编号从所有权中分离—— DOI 号并不将标识符与所有者绑定，这一点超越了其最初创建的构想。也就是说，建立命名机构（前缀）只是为了便于标识符的创建，但其并不干涉编号的所有权问题，个体的 DOI 号可不经命名机构批准自行转让。
• 编号解析—— DOI 号解析为被识别对象的数据（元数据），以应对所在地、所有权、说明方法和其他可变属性的变化，但并不针对对象基本应用的变化。

• DOI 系统自身的持久性。 基础架构的快速恢复能力和持久性是 DOI 系统的设计特点之一。

• IDF 与注册机构之间的的协议规定，当注册机构违约时，将其 DOI 系统归还 IDF。
• 当 IDF 倒闭时，将系统状让给其他方的协议生效。
• IDF 与技术支持合作商之间的协议规定，在不可能发生终止当前技术应用或无法维持运营活动的条件下，所有 DOI 系统数据、许可证明、权利等均归还 IDF。

• Handle 系统解析技术要素持久性。 Handle System 是一项开放标准，所以任何人可创建/使用其中的操作服务；源代码和 API 均对公众开放。当 CNRI 当前系统操作人员发生重大变动时，协议对担保人和在过渡过程中生效。

• DOI 数据字典技术要素持久性。 DOI 数据字典是词表映射框架中的命名空间，得益于许多重要元数据活动的参与与支配，这些活动与数据连续性紧密相关。

• 技术性基础建设的持久性。 DOI 系统使用一个全球分布式的多站点服务网，涉及众多散布于 Handle System 的网络服务器和服务网站（现有分布于 12 个地区的 45 个服务器），其自身也有相似的分布式站点。这些站点分布于各个注册机构所在地，拥有专业的协同定位托管网站和虚拟（云计算）设备，并且配有相关资源以确保全天候覆盖，使用镜像备份以应对断电等突发情况。同时，IDF 保证 doi.org 和 dx.doi.org 域名为长久技术性基础设施的组成部分，通过镜像和负载平衡为面向代理服务 doi.org的 HTTP 请求提供了最佳支持 （同样支持 dx.doi.org）。当前站点分布式如图 1 所示。

图1： IDF handle 基础设施（分布于12个地区的45个服务器）

• 识别对象的持久性。 正如改变机构名称是正当、可取和不可避免的，同样有必要声明由 DOI 号标识的实体将不再可用。例如，在一项典型的出版社政策中会规定，在特殊情况下，出于法定义务，为了出版商、所有者、版权持有人或作者的利益，相关项目必须从电子产品中删除；或当文章中存在错误、不准确陈述或潜在危害时，出于道义原因，采取同样的处理办法。DOI 系统设立专门机制管理此过程： 至少，DOI 号注册者可将 DOI 号自由解析到响应屏，以指示被标识实体（连同其附加信息）不再可用。

• 解析核心元数据的持久性。 IDF 规定，DOI 号解析的最低要求为：与定义其分配对象的信息保持一致。这由核心元数据记录（或某些等效数据）提供。

• 解析相关服务的持久性。 附加值服务（即超出核心元数据范围）通过注册机构提供的 DOI 解析投入运营，但当注册机构倒闭时，IDF 并不为之提供担保。此类服务可能要求核心 DOI 记录以外的资料。然而，IDF 将尽可能将此类服务转移给其他代理机构，或自行经营该服务，或促使该服务转让给能够保证其持续进行的第三方。这样做是为了把对使用 DOI 记录的用户社区造成的的干扰降到最低。

• 社区利益的持久性。 IDF 社会基础设施反映了“DOI 用户”社区的利益。注册机构可能成为这种利益的间接受益者，例如“引文链接服务用户”社区在 DOI 完全归 IDF 所有问题上享有利益，但在应用领域却不享有利益，这可能是其独特性之一（或其他机构也具有此特征）。因此，持久性是双方（注册机构，IDF）共同的协议。注册机构退出 IDF 会面临破坏社区与利益之间的联结或 DOI 社会基础设施的风险。因此，注册机构的会员关系赋予每一家注册机构一定的义务，其必须保证恰当记录的传输和 DOI 解析的连续性。IDF 会员关系是建立在假设各团体希望通过合作以保持长久联系基础之上，集体利益高于它们从自己目前的应用中所得的利益。一旦这种假设被破坏，IDF 协议会采取弥补措施，以确保分配的 DOI 号解析的持久性。

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